RPPJ y canal de denuncias
MANUAL DE PREVENCIÓN.
GRUPO DE RESPONSABLES DE FORMACION DE ENTIDADES FINANCIERAS Y ASEGURADORAS (en adelante, GREF) es una asociación altamente preocupada por el cumplimiento de la normativa, y en especial, de la comisión de delitos.
En relación con ello, GREF tiene implementado un Manual de Prevención de prevención de delitos y de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
CANAL DE DENUNCIAS.
Como medida para prevenir la comisión de delitos, GREF tiene implementado un Canal de denuncias externo de Comunicación de Responsabilidad Penal en que usted puede comunicar de posibles incumplimientos de la normativa o de hechos constitutivos de delito o infracción administrativa en el seno de la organización.
El Canal de comunicaciones es el medio de contacto adecuado para todos los miembros de Barberán y otras partes interesadas (socios, asociados corporativos, etc.) que permite informar de posibles irregularidades.
Este Canal no es la vía adecuada para contactar directamente con el Delegado de Protección de Datos, ni para la presentación de reclamaciones relacionadas con la actividad de GREF.
GREF gestiona las comunicaciones sobre irregularidades a través de un software específicamente habilitado al efecto para garantizar el cumplimiento de la normativa aplicable. A solicitud del interesado, las denuncias también pueden presentarse mediante reunión presencial.
Sin perjuicio de lo anterior, el interesado puede dirigirse ante la Autoridad Independiente de Protección del Informante. Se informa de que en Cataluña, es la Oficina Antifrau (https://www.antifrau.cat).
¿Qué se puede comunicar a través del Canal?
1. Las infracciones del Derecho de la Unión Europea afecten a los intereses financieros de la UE o incidan en el mercado interior, como son contratación pública; servicios financieros y prevención del blanqueo de capitales y terrorismo; seguridad de productos, del transporte, y de los alimentos; protección del medio ambiente; radiaciones y seguridad nuclear; salud pública; protección de los consumidores; protección de la privacidad y de los datos personales; intereses financieros de la UE; infracciones relativas al mercado interior, incluidas las normas de competencia, ayudas otorgadas por los Estados, así como las referidas al tratamiento del Impuesto sobre sociedades.
2. Las acciones u omisiones que puedan ser constitutivas de infracción penal o administrativa grave o muy grave o cualquier vulneración del resto del ordenamiento jurídico siempre que, en cualquiera de los casos, afecten o menoscaben directamente el interés general, y no cuenten con una regulación específica. En todo caso, se entenderá afectado el interés general cuando la acción u omisión de que se trate implique quebranto económico para la Hacienda Pública.
¿Cómo se gestionan las comunicaciones recibidas?
La gestión del Canal de comunicaciones se lleva a cabo por un tercero externo a la organización quien se encarga de recibir las comunicaciones, garantizando así el máximo respeto de independencia y confidencialidad.
GREF se compromete a enviar acuse de recibo en el plazo máximo de 7 días naturales desde la fecha de recepción de la comunicación.
El Responsable de la gestión del Canal analizará el contenido de la información y valorará su relevancia, de forma objetiva e imparcial.
Una vez finalizadas las actuaciones de investigación, el plazo máximo para dar respuesta a las mismas no será superior a los tres meses a contar desde la recepción de la comunicación, salvo casos de especial complejidad que requieran una ampliación del plazo, en cuyo caso, este podrá extenderse hasta un máximo de otros tres meses adicionales.
En todo caso, se podrá solicitar a la persona informante información adicional.
GREF dispone de un sistema de registro en el que constará la comunicación recibida y las investigaciones realizadas, con acceso restringido al personal que debe conocer de la investigación de la situación planteada.
Principios de actuación
Confidencialidad: se garantiza que solo las personas que gestionan al Canal tendrán acceso a la comunicación y solo ellos se comunicarán con el informante.
Anonimato: las comunicaciones pueden ser tanto con identificación del informante, como anónimas.
Prohibición de represalias y protección del informante: los informantes y las personas que colaboren en una investigación cuentan con un régimen de protección frente a las represalias, no pudiendo ser sancionados ni sufrir ninguna consecuencia negativa por haber informado de una irregularidad. Esta garantía podrá extenderse a las personas vinculadas con el informante.
Derechos del afectado: el afectado por la comunicación, tendrá el derecho a que se le informe de las acciones u omisiones que se le atribuyen, y a ser oído en cualquier momento. Se respetará la presunción de inocencia y el honor de las personas afectadas.
Protección de datos personales: se dará pleno cumplimiento a la normativa aplicable en materia de protección de datos. No se recopilarán datos de carácter personal cuya pertinencia no resulte manifiesta para tratar la información específica y, en caso de recopilarse accidentalmente, se eliminarán sin dilación indebida. Asimismo, se implementarán medidas para impedir accesos no autorizados.
Accede al Canal de Comunicaciones o escaneando este código QR:
MANUAL DE PREVENCIÓN.
GRUPO DE RESPONSABLES DE FORMACION DE ENTIDADES FINANCIERAS Y ASEGURADORAS (en adelante, GREF) es una asociación altamente preocupada por el cumplimiento de la normativa, y en especial, de la comisión de delitos.
En relación con ello, GREF tiene implementado un Manual de Prevención de prevención de delitos y de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
CANAL DE DENUNCIAS.
Como medida para prevenir la comisión de delitos, GREF tiene implementado un Canal de denuncias externo de Comunicación de Responsabilidad Penal en que usted puede comunicar de posibles incumplimientos de la normativa o de hechos constitutivos de delito o infracción administrativa en el seno de la organización.
El Canal de comunicaciones es el medio de contacto adecuado para todos los miembros de Barberán y otras partes interesadas (socios, asociados corporativos, etc.) que permite informar de posibles irregularidades.
Este Canal no es la vía adecuada para contactar directamente con el Delegado de Protección de Datos, ni para la presentación de reclamaciones relacionadas con la actividad de GREF.
GREF gestiona las comunicaciones sobre irregularidades a través de un software específicamente habilitado al efecto para garantizar el cumplimiento de la normativa aplicable. A solicitud del interesado, las denuncias también pueden presentarse mediante reunión presencial.
Sin perjuicio de lo anterior, el interesado puede dirigirse ante la Autoridad Independiente de Protección del Informante. Se informa de que en Cataluña, es la Oficina Antifrau (https://www.antifrau.cat).
¿Qué se puede comunicar a través del Canal?
1. Las infracciones del Derecho de la Unión Europea afecten a los intereses financieros de la UE o incidan en el mercado interior, como son contratación pública; servicios financieros y prevención del blanqueo de capitales y terrorismo; seguridad de productos, del transporte, y de los alimentos; protección del medio ambiente; radiaciones y seguridad nuclear; salud pública; protección de los consumidores; protección de la privacidad y de los datos personales; intereses financieros de la UE; infracciones relativas al mercado interior, incluidas las normas de competencia, ayudas otorgadas por los Estados, así como las referidas al tratamiento del Impuesto sobre sociedades.
2. Las acciones u omisiones que puedan ser constitutivas de infracción penal o administrativa grave o muy grave o cualquier vulneración del resto del ordenamiento jurídico siempre que, en cualquiera de los casos, afecten o menoscaben directamente el interés general, y no cuenten con una regulación específica. En todo caso, se entenderá afectado el interés general cuando la acción u omisión de que se trate implique quebranto económico para la Hacienda Pública.
¿Cómo se gestionan las comunicaciones recibidas?
La gestión del Canal de comunicaciones se lleva a cabo por un tercero externo a la organización quien se encarga de recibir las comunicaciones, garantizando así el máximo respeto de independencia y confidencialidad.
GREF se compromete a enviar acuse de recibo en el plazo máximo de 7 días naturales desde la fecha de recepción de la comunicación.
El Responsable de la gestión del Canal analizará el contenido de la información y valorará su relevancia, de forma objetiva e imparcial.
Una vez finalizadas las actuaciones de investigación, el plazo máximo para dar respuesta a las mismas no será superior a los tres meses a contar desde la recepción de la comunicación, salvo casos de especial complejidad que requieran una ampliación del plazo, en cuyo caso, este podrá extenderse hasta un máximo de otros tres meses adicionales.
En todo caso, se podrá solicitar a la persona informante información adicional.
GREF dispone de un sistema de registro en el que constará la comunicación recibida y las investigaciones realizadas, con acceso restringido al personal que debe conocer de la investigación de la situación planteada.
Principios de actuación
Confidencialidad: se garantiza que solo las personas que gestionan al Canal tendrán acceso a la comunicación y solo ellos se comunicarán con el informante.
Anonimato: las comunicaciones pueden ser tanto con identificación del informante, como anónimas.
Prohibición de represalias y protección del informante: los informantes y las personas que colaboren en una investigación cuentan con un régimen de protección frente a las represalias, no pudiendo ser sancionados ni sufrir ninguna consecuencia negativa por haber informado de una irregularidad. Esta garantía podrá extenderse a las personas vinculadas con el informante.
Derechos del afectado: el afectado por la comunicación, tendrá el derecho a que se le informe de las acciones u omisiones que se le atribuyen, y a ser oído en cualquier momento. Se respetará la presunción de inocencia y el honor de las personas afectadas.
Protección de datos personales: se dará pleno cumplimiento a la normativa aplicable en materia de protección de datos. No se recopilarán datos de carácter personal cuya pertinencia no resulte manifiesta para tratar la información específica y, en caso de recopilarse accidentalmente, se eliminarán sin dilación indebida. Asimismo, se implementarán medidas para impedir accesos no autorizados.
Accede al Canal de Comunicaciones o escaneando este código QR:
GREF – Grupo de Responsables de Formación de Entidades Financieras.
C/ Ayala 13 1º 1ª 29001 Madrid
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C/ Ayala 13 1º 1ª 29001 Madrid
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