LOS FUTUROS RETOS DEL ‘COMPLIANCE’ FINANCIERO
Por Silvia Madrid. cincodias.com. 27-1-22.
El verdadero éxito de esta función consistirá en ser vista ya no como un obstáculo para el negocio, sino como generadora de confianza. La elevada regulación del sector financiero es comprensible por la relevancia y gravedad de los delitos que son susceptibles de cometerse, y el impacto económico, mediático y reputacional que conlleva. No solo en el ámbito de la prevención de blanqueo de capitales y sanciones financieras, que son dos de los principales riesgos en el sector, sino también en el marco de la regulación de instrumentos financieros (Mifid), abuso de mercado, prevención de prácticas anticorrupción, competencia o protección de datos, por enumerar algunos fundamentales. La labor del departamento de “Compliance” debe ser detectar, prevenir y dar respuesta a todos estos riesgos.